《IPCC全球升溫1.5℃特別報(bào)告》指出碳定價(jià)是減緩全球變暖的核心途徑之一。然而，碳定價(jià)中最廣泛應(yīng)用的
碳排放權(quán)交易體系（ETS）在政治上的可接受性是具有挑戰(zhàn)的，因?yàn)樘純r(jià)由于
市場(chǎng)原因會(huì)有較大的波動(dòng)性，其中免費(fèi)配額分配制度無(wú)法發(fā)現(xiàn)
減排成本的真實(shí)價(jià)格，而且還會(huì)損害社會(huì)公平性。提高政治和社會(huì)可接受性的一種方法是將
碳市場(chǎng)配額拍賣的收入用于與氣候變化直接相關(guān)的項(xiàng)目中，如具體的氣候行動(dòng)、可再生能源和低碳
交通等方面，以進(jìn)一步向低碳經(jīng)濟(jì)過(guò)渡，并補(bǔ)償可能受到碳定價(jià)影響的弱勢(shì)群體。我們之前的一篇分析文章
《中國(guó)碳市場(chǎng)收入的使用：需要公開(kāi)討論以細(xì)化規(guī)則》介紹了我國(guó)碳市場(chǎng)收入的使用方式，本文將依據(jù)ICAP（International Carbon Action Partnership）發(fā)布的關(guān)于配額拍賣收入使用的報(bào)告[1]，探討全球范圍內(nèi)碳市場(chǎng)配額拍賣收入如何為低碳行動(dòng)計(jì)劃提供資金并兼顧社會(huì)公平
問(wèn)題。 全球碳排放交易體系配額拍賣情況目前全球大多數(shù)碳
排放權(quán)交易體系已經(jīng)開(kāi)始拍賣
碳配額或者打算引入拍賣機(jī)制（圖1）。歐盟碳排放權(quán)交易體系（EU ETS）、瑞士ETS、美國(guó)西部氣候提議（WCI）以及區(qū)域溫室氣體提議（RGGI）都定期進(jìn)行配額拍賣。2019年1月起，韓國(guó)開(kāi)始對(duì)特定行業(yè)嘗試拍賣部分配額；加拿大新斯科舍省以及新西蘭都準(zhǔn)備在2020年之前引入拍賣機(jī)制；墨西哥國(guó)家碳市場(chǎng)在其試運(yùn)行階段預(yù)計(jì)會(huì)留出相當(dāng)于拍賣上限5%的儲(chǔ)備金。
圖1. 全球各碳排放交易體系的拍賣份額
Source: ICAP Status Report (2019) and HER.
Source: The use of auction revenue from emissionstrading systems, ICAP.
全球主要碳市場(chǎng)如何使用拍賣收入？
歐盟：鼓勵(lì)氣候行動(dòng)并給予低收入成員國(guó)更多支持
在EU ETS下，成員國(guó)有權(quán)決定如何使用其拍賣配額的收入。即使《歐盟排放交易體系指令》鼓勵(lì)成員國(guó)將其至少一半的拍賣收入用于氣候和能源項(xiàng)目，但在2013年至2017年間，約有80%的拍賣收入用于或計(jì)劃用于氣候和能源項(xiàng)目[2]。歐盟建立了一個(gè)NER300基金來(lái)支持低碳創(chuàng)新，資金來(lái)源于歐盟拍賣3億個(gè)配額的收入，以支持碳捕獲和封存項(xiàng)目以及可再生能源創(chuàng)新計(jì)劃。由NER300基金資助的38個(gè)項(xiàng)目也由各成員國(guó)共同資助，預(yù)計(jì)將使歐盟的可再生能源產(chǎn)量增加18TWh并減少大量碳排放。該基金將在第四階段（2021-2030）由創(chuàng)新基金（Innovation Fund）取代，它將出售4.5億-5.0億的碳配額。能源效率項(xiàng)目在2013-2017年間成為EU ETS第二大拍賣收入支出的類別，所有成員國(guó)需要報(bào)告他們?nèi)绾螌⑵渲幸徊糠仲Y金用于支持能效項(xiàng)目。例如，捷克和法國(guó)都制定了改善家庭能效措施的計(jì)劃，而保加利亞則專注于為公共建筑提供
節(jié)能措施。
圖3. 歐盟成員國(guó)在2013-2017年間拍賣收入使用情況
Source：Report from the EC to the European Parliament andthe Council EU and the Paris Climate Agreement: Taking stock of progress atKatowice COP, 2018
美國(guó)加州：用作氣候投資并支持低收入群體
在美國(guó)加州，所有配額拍賣所得的收益都用于溫室氣體減排基金（Greenhouse Gas Reductions Fund），以支持減排項(xiàng)目（統(tǒng)稱為“加州氣候投資”）。依據(jù)法律，溫室氣體減排基金的60%收益將持續(xù)用于交通
運(yùn)輸和可持續(xù)社區(qū)項(xiàng)目。總體而言，這些氣候投資可分為三類：（1）交通運(yùn)輸和可持續(xù)社區(qū)；（2）清潔能源和能源效率：（3）自然資源和垃圾管理。加利福尼亞州通過(guò)拍賣收入為各種交通項(xiàng)目提供資金，從鐵路和道路運(yùn)輸項(xiàng)目到低碳/零排放電動(dòng)汽車的激勵(lì)措施項(xiàng)目和教育項(xiàng)目。此外，加州還實(shí)施了60,000個(gè)能效項(xiàng)目，這有助于加州實(shí)現(xiàn)其2030年目標(biāo)，將
電力和天然氣節(jié)能效果增加一倍。 這些減排項(xiàng)目還為加利福尼亞州創(chuàng)造了額外的經(jīng)濟(jì)和公共健康收益。加州SB535
法規(guī)[3]規(guī)定必須至少將
碳交易體系下25%的配額拍賣收入用于幫助弱勢(shì)群體和低收入家庭。例如，通過(guò)更清潔的交通運(yùn)輸方式降低當(dāng)?shù)乜諝馕廴疚锖浚话惭b屋頂太陽(yáng)能設(shè)施減少能源費(fèi)用等。截止2017年11月，加州大約一半的項(xiàng)目讓弱勢(shì)群體受益。
圖4. 加利福尼亞碳排放權(quán)交易體系拍賣收入的使用方式
Source：California Climate Investments 2018 Annual Report.
美國(guó)RGGI：限額與投資計(jì)劃
RGGI作為一個(gè)限額與投資計(jì)劃，其重點(diǎn)不僅在于減少溫室氣體排放，還在于可以為該地區(qū)帶來(lái)額外的收益，包括創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)和節(jié)省能源費(fèi)用。因此，對(duì)于RGGI而言，雖然該計(jì)劃僅涵蓋電力部門的排放，但拍賣收入的投資重點(diǎn)是為整個(gè)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造效益。RGGI在2016年的投資項(xiàng)目預(yù)計(jì)將減少約581萬(wàn)噸二氧化碳當(dāng)量，并為其項(xiàng)目參與者節(jié)省了17億美元的能源費(fèi)用[4]。在RGGI中，各州如何花費(fèi)他們的拍賣收入是由他們自行決定的。參與州的拍賣收入支出可分為四個(gè)方面：（1）能源效率；（2）清潔和可再生能源；（3）減緩；（4）直接電費(fèi)補(bǔ)貼[5]。2016年，RGGI中一半以上的拍賣收入都用于能效項(xiàng)目。這些項(xiàng)目不僅預(yù)計(jì)將為參與的家庭和企業(yè)節(jié)省大量的能源費(fèi)用，而且還會(huì)在安裝措施的整個(gè)生命周期內(nèi)減少約300萬(wàn)噸二氧化碳。此外，RGGI中超過(guò)半數(shù)的州向低收入家庭提供直接賬單補(bǔ)助。2016年，超過(guò)80萬(wàn)個(gè)家庭從中受益。
圖5. RGGI參與州的拍賣收入使用情況
Source：The Investment of RGGI Proceeds in 2018
加拿大魁北克省：用于低碳轉(zhuǎn)型的綠色基金
魁北克碳排放權(quán)交易體系的配額拍賣收入歸于綠色基金（Green Fund），該基金幫助啟動(dòng)了魁北克的氣候變化行動(dòng)計(jì)劃（Climate Change Action Plan, CCAP）之下的各類氣候變化項(xiàng)目。該計(jì)劃強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)減少溫室氣體排放的必要性，并提高魁北克對(duì)氣候變化影響的適應(yīng)能力。除了投資家庭能效項(xiàng)目，魁北克省還將一部分拍賣收入用于建筑行業(yè)的能效計(jì)劃。此外，魁北克省還鼓勵(lì)使用創(chuàng)新的減排技術(shù)，包括碳封存，智能物流和交通運(yùn)輸電氣化。該省資助的研究項(xiàng)目也將最大限度地促進(jìn)對(duì)項(xiàng)目測(cè)試或新技術(shù)感興趣的公共部門、研究人員以及企業(yè)之間的合作。
圖6. 魁北克碳排放權(quán)交易體系拍賣收入的使用方式
Source：Québec 2013-2020 Climate Change Action Plan.
總結(jié)
碳排放權(quán)交易體系的主要目的是以具有成本效益的方式減少碳排放。拍賣是實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)最直接的方式，因?yàn)樗屛廴菊邔?duì)其環(huán)境成本負(fù)責(zé)，同時(shí)為有效的減排決策創(chuàng)造最明確的激勵(lì)。政府通過(guò)拍賣一部分配額產(chǎn)生的額外收入可以為環(huán)境和經(jīng)濟(jì)帶來(lái)額外的共同利益。各國(guó)家或地區(qū)如何使用拍賣收入可能會(huì)根據(jù)具體情況而有所不同。大多數(shù)國(guó)家或地區(qū)都將這些收入用于資助其他氣候和能源項(xiàng)目（例如，能效和低碳創(chuàng)新），作為全面應(yīng)對(duì)氣候變化的一部分，加強(qiáng)了碳排放權(quán)交易體系對(duì)氣候的積極影響。較小的收入份額用于幫助低收入家庭或弱勢(shì)群體。通過(guò)這種方式，碳排放權(quán)交易體系不僅可以減少碳排放，還可以增加整個(gè)國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)和公共健康收益。
參考文章及來(lái)源：
[1] The
use of auction revenue from emissions trading systems, ICAP.
[2] European Commission (EC). (2018). Report from
the Commission to the European Parliament and the Council EU and the Paris
Climate Agreement: Taking stock of progress at Katowice COP.
[3] CALIFORNIA ENVIRONMENTAL PROTECTION AGENCY
[4] RGGI Inc. (2018). The Investment of RGGI Proceeds in 2018.[5] The Investment of RGGI Proceeds through 2014
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